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证券监管体制的缺陷与社会证券监管力量的崛起_报告

Word文档发布时间:2012-10-17 Word文档分类: 报告

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【Word文档《证券监管体制的缺陷与社会证券监管力量的崛起》前1500字摘要】
证券监管体制的缺陷与社会证券监管力量的崛起郭东(法国马赛三大欧亚研究所/西南政法大学,法国Aix-En-Provence 13100)摘要:本文分别从政府监管与自律监管两方面对当前证券监管体制的缺陷进行了深入分析,认为近来在中美两国出现的几起社会证券监督案例并非巧合,而是对现有体制缺陷的回应.在对这几起案例进行法律与经济上的分析后,本文指出社会证券监督有其必要性与应然性,但也存在着激励不足或利益冲突等问题.倘能由非营利组织介入证券市场,实现多元监管的制度框架,则有利于投资者保护与证券市场完善.关键词:证券监管;社会监管;非营利组织;多元化监管作者简介:郭东,中法博士生学院(法国马赛三大与西南政法大学联合培养)博士生,研究方向:国际经济法与金融法.中图分类号:DF438 文献标识码:AAbstract: The current Securities Regulation System, which mainly includes the government regulation and the private regulation, has inherent defects and failed to some extent. As a response to it, some cases of social regulation arose in U.S. and P.R.C. Having legal and economic analyses of these cases, the article considers that although these cases indicated sort of advantages and efficiency, some inevitable problems still exists, e.g. shortage of incentives, conflict of interests; However, the intervention of Nonprofit Organization in securities regulation could eliminate foresaid problems and conduce to achieving the multi-regulation institution, so that investors could be protected more thoroughly and the securities market could operate more perfectly.Keywords: Securities Regulation; Social Regulation; Nonprofit Organization; multi-regulation现行...余下略,更多内容请下载word文档查看。
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